- Dokumente deuten darauf hin, dass Transaktionen, einschließlich solcher aus Ländern, die unter US-Sanktionen stehen, nicht an die Regierung gemeldet wurden.
- Das Compliance-Programm von Block steht auf dem Prüfstand und es wird behauptet, dass es systemische Mängel aufweist und dass sich die Unternehmensleitung und der Vorstand dessen bewusst sind.
Bundesstaatsanwälte in den Vereinigten Staaten untersuchen derzeit die Finanztransaktionen bei Block, einem Kryptowährungsunternehmen, das von Jack Dorsey von Twitter mitbegründet wurde.
Die Untersuchung konzentriert sich auf angebliche Konformitäts-Mängel bei den wichtigsten Einheiten von Block, Square und Cash App.
❖ JACK DORSEY'S BLOCK FACES SCRUTINY FROM FEDERAL AUTHORITIES OVER NON-COMPLIANT CRYPTO SERVICES
Federal prosecutors are scrutinizing Block’s crypto unit, working with whistleblowers to investigate the company's compliance practices, two sources familiar with the matter told…
— *Walter Bloomberg (@DeItaone) May 1, 2024
Dokumente, die ein ehemaliger Mitarbeiter den Staatsanwälten im südlichen Bezirk von New York zur Verfügung gestellt hat, zeigen angeblich Unzulänglichkeiten bei der Erfassung von Kundeninformationen zur Risikobewertung auf.
Zu den Vorwürfen gehören die Verarbeitung von Tausenden von Transaktionen mit Ländern, die unter Wirtschaftssanktionen stehen und die Erleichterung von Kryptowährungstransaktionen für terroristische Gruppen.
“Block verfügt über ein verantwortungsbewusstes und umfassendes Konformitäts-Programm und wir passen unsere Praktiken regelmäßig an, um neuen Bedrohungen und einem sich entwickelnden regulatorischen Umfeld für Sanktionen zu begegnen.
“Unser Konformitäts-Programm umfasst Systeme, Tools und Prozesse zur Überprüfung von Sanktionen sowie zur Untersuchung und Berichterstattung über Sanktionsfragen gemäß unseren regulatorischen Verpflichtungen.”
“Die kontinuierliche Verbesserung der Sicherheit unseres Ökosystems hat für Block höchste Priorität. Wir waren und bleiben verpflichtet, auf dieser Arbeit aufzubauen und weiterhin erheblich in unser Konformitäts-Programm zu investieren.”
Zahlreiche Transaktionen, darunter Kreditkartentransaktionen, Dollarüberweisungen und Bitcoin-Geschäfte, wurden Berichten zufolge nicht an die Regierung gemeldet. Trotz Warnungen über diese Verstöße behauptet der ehemalige Mitarbeiter, dass Block es versäumt hat, die Unternehmensprozesse zu korrigieren.
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Das Dokument, das fast 100 Seiten umfasst, hebt Transaktionen hervor, vor allem von geringem Wert, an denen Unternehmen in Ländern beteiligt waren, die bis zum letzten Jahr den US-Sanktionen unterlagen, darunter Kuba, Iran, Russland und Venezuela.
Nach Ansicht des ehemaligen Mitarbeiters wies die Compliance-Abteilung von Block systemische Mängel auf, die Bedenken hinsichtlich der Führung und der Einhaltung der Vorschriften aufkommen ließen.
Diese Einschätzung wurde von einer zweiten Person geteilt, die direkten Einblick in die Überwachungsprogramme von Block hatte.
Edward Siedle, ein ehemaliger Anwalt, der den ehemaligen Mitarbeiter vertrat, vermutet, dass sich die Führung und der Vorstand von Block in den letzten Jahren der Konformitäts-Mängel bewusst waren.
Auf Nachfrage betonte ein Sprecher von Block, dass sich das Unternehmen für ein solides Konformitäts-Programm einsetzt. Sie gaben an, dass Block kontinuierlich seine Praktiken aktualisiert, um Bedrohungen und sich entwickelnde regulatorische Rahmenbedingungen anzugehen. Darüber hinaus versicherte er, dass Block die gesetzlichen Verpflichtungen zur Überprüfung von Sanktionen und zur Berichterstattung einhält.
Der Sprecher bekräftigte das Engagement von Block für die Verbesserung der Sicherheit innerhalb seines Ökosystems und hob die laufenden Investitionen in die Einhaltung der Vorschriften hervor.
Sie unterstrichen die oberste Priorität des Unternehmens, seinen Betrieb zu schützen und sich gleichzeitig an regulatorische Änderungen und neue Herausforderungen anzupassen.
